Prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo - UIF
Relevamiento inicial. Plan de acción. Remediación de incumplimientos detectados.
Identificación de riesgos asociados al posible incumplimiento normativo ó cumplimiento deficiente.
Auditoria de legajos. Informe.
Participación en la adecuación del Manual de LA / FT a la operatoria y estructura de la sociedad, respetando la normativa vigente.
Participación en la adecuación necesaria del sistema con el que opera la empresa.
Revisión de la estructura de control interno de la empresa en relación a la Prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
Verificar el funcionamiento de los esquemas de alertas y las acciones correctivas que toma el sujeto obligado.
Gestión de Riesgo. Control del funcionamiento de la matriz de riesgo. Análisis de resultados. Política de Debida Diligencia aplicada.
Colaboración en la confección del informe anual de control interno y su correspondiente planificación.
Determinación y seguimiento de las tareas rutinarias de control relacionadas con el cumplimiento normativo.
Armado y dictado de reuniones de capacitación in company. Metodología exposición/presentaciones ó evaluaciones segmentadas por nivel de conocimiento y función.
Análisis simultáneo de las normas UIF y CNV.
Asesoramiento respecto del correcto cumplimiento de las exigencias establecidas por la Ley de Mercado de Capitales y demás regulaciones de CNV.
Revisión y asesoramiento relacionado con el cumplimiento de la Ley FATCA y OCDE. Manuales, presentaciones.
Envío de novedades publicadas por organismos de control UIF / CNV / BCRA.
La lista antes descripta podrá ser modificada en relación a las reales necesidades de cada organización y los cambios normativos.
Informes de Revisor Externo Independiente RG 67E/2017 UIF
Emisión de un informe anual que se pronuncie sobre la calidad y efectividad del Sistema de Prevención de LA / FT de la compañía.
Confección de papeles de trabajo de respaldo del informe correspondiente.
Reorganización administrativa - Relevamiento de procesos
Las estructuras administrativas y de control de las organizaciones representan uno de los pilares sobre los que se erigen las mismas. Los procesos administrativos y de control pueden ser aliados ó representar un importante impedimiento para el correcto desarrollo de las actividades de la compañía. En la actualizadad las organizaciones atraviesan una amplia gama de cambios normativos, relacionados directa ó indirectamente con la actividad de cada compañía. Esto hace que las empresas deban reacomodar sus procesos internos y destinar tiempo y recursos, que en ocasiones no poseen, a dicho reacomodamiento. Las empresas que logran entender esta necesidad podrán sumar valor a sus organizaciones y eficientizar procesos.
Las organizaciones que se adapten mejor y más rápido a los cambios tendrán una ventaja competitiva importante.
Due Diligence
La debida diligencia es un servicio necesario no solo en los procesos de adquisisción de compañías sino tambien en los procesos de valuación de las mismas respecto de las posibles contingencias no detectadas y que pudieran afectar su valuación. Es importante destacar que los hallazgos que se obtienen de estos procesos de control arrojan mejoras a las compañías que agregan valor. Quienes gerencian compañías realizan este ejercicio para asegurar a los accionistas/beneficiarios finales el correspondiente retorno de inversión sin fugas de valor no detectadas, como procesos ineficientes, «fábricas ocultas».
Este servicio es mayormente demandado por compañías que, en su estructura organizativa, no cuentan con áreas de control interno ó por compañías que ven la necesidad de realizar controles externos de aseguramiento.
Auditoría interna
Las compañías que cuentan con un sector de auditoria interna ó la tercearización complementaria de dicha función poseen una ventaja competitiva, dado que las funciones de auditoria interna incluyen, entre otras acciones: Identificación de riesgos que afecten el funcionamiento eficiente de la organización, evaluación de información oportuna y confiable para la toma de decisiones, apropiado desempeño de los empleados según procedimientos y política de la compañía, resguardo de los activos de la empresa, calidad y medición de la oportunidad de los controles, etc.
FATCA & OCDE
Elaboración de manual de procedimientos.
Remediación de bases de clientes.
Inscripción ante la Internal Revenue Services (IRS) de EEUU.
Asesoramiento en la preparación y revisión de formularios internos.
Asesoramiento en la remisión de los reportes ante la IRS, AFIP (OCDE).
Transparencia & Anticorrupción
Desarrollo e implementación de programas de integridad.
Monitoreo y evaluación continua de la efectividad del programa de integridad.
Realización de procedimientos de debida diligencia de proveedores, contrapartes comerciales y terceros.
Remediación y procesos de debida diligencia de base de proveedores.
Desarrollos de evaluaciones de riesgo.
Asistencia en investigaciones, fraudes y disputas.
Gobierno Corporativo
Asesoramiento en la implementación de buenas practicas de Gobierno Corporativo.
